[发行]嘉实新消费:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

时间:2017年05月05日 11:32:21 918博天堂官网


嘉实新消费股票型证券投资基金

更新招募说明书摘要

(2017年第1号)

基金管理人:嘉实基金管理有限公司


基金托管人:
中国建设
银行股份有限公司





重要提示


嘉实新消费
股票

证券投资基金

以下简称

本基金



经中国证监会
2015

1

23
日证监许可
[
2015
]
111

《关于准予嘉实新消费股票型证券投资基金注册的批复》注册
募集。

本基金基金合同于2015年3月23日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。



投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。



基金的过往业绩并不预示其未来表现。



本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。



本招募说明书已经本基金托管人复核。

本招募说明书所载内容截止日为2017年3月23
日(特别事项注明除外),
有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31日。







一、基金管理人

(一)基金管理人基本情况


1
、基本信息


名称


嘉实基金管理有限公司


注册地址


中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心二期
53

09
-
11
单元


办公地址


北京市建国门北大街
8
号华润大厦
8



法定代表人


邓红国


总经理


赵学军


成立日期


1999

3

25



注册资本


1
.5
亿元


股权结构


中诚信托有限责任公司
4
0
%
,德意志资产管理(亚洲)有限公司
30
%

立信
投资有限责任公司
3
0
%




存续期间


持续经营


电话



010

65
215588


传真



010

65185678


联系人


胡勇钦




嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字
[1999]5
号文批准,于
1999

3

25

成立,是中国第一批基金管理公司之一
,是中外合资基金管理公司。

公司注册地上海,总部
设在北京
并设
深圳、成都
、杭州、青岛、南京、福州
、广州
分公司。公司获得首批全国社保
基金、企业年金投资管理人

QDII
资格
和特定资产管理业务资格。



(二)主要人员情况


1
、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况


邓红国
先生,董事长,硕士,中共党员,
1983

3
月至
1992

2
月任物资部研究室、
政策体制法规司副处长,
1992

3
月至
2003

4
月任中国人民银行国际司、外资金融机构
管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员,
2003

5
月至
2010

3

任中国银监会银行监管三部副主任、四部主任,
2010

4
月至
2014

10
月任中诚信托有
限责任公司董事长、党委书记、法定代表人

2014

12

2
日起任嘉实基金管理有限公司
董事长





赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视
设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎
期货经纪有限公司、北京证券
有限公司、大成基金管理有限公司。

2000

10
月至今任嘉实
基金管理有限公司董事、总经理。



高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息
衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自
1996
年加入德意志银行以来,
曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,
2008
年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。



陈春艳女士,董事,硕士研究生。曾任中诚信托有限责任公司资金信贷部、信托开发部、
信托事务部、信托业务一部、投
资管理部信托经理、高级经理。

2010

11
月至今任中诚信
托有限责任公司股权管理部部门负责人、部门经理。

2016

8
月至今任中诚宝捷思货币经
纪有限公司董事长。



Jonathan Paul Eilbeck
先生,董事,英国籍,南安普顿大学学士学位。曾任
Sena
Consulting
公司咨询顾问,
JP Morgan
固定收益亚太区
CFO

COO

JP Morgan Chase
固定收
益亚太区
CFO

COO
,德意志银行资产与财富管理全球首席运营官。

2008
年至今任德意志银
行资产管理全球首席运营官。



韩家乐先生,董事,
19
90
年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。

1990

2


2000

5
月任海问证券投资咨询有限公司总经理;
1994
年至今任北京德恒有限责任公司
总经理;
2001

11
月至今任立信投资有限责任公司董事长。



王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设
银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国
世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。

2004
至今
任万盟并购集团董事长。



张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大
不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾
任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。

1997
年至
今任中欧国际工商学院教授、副院长。



汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究
中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。

曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易
所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。




朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国
保险监督管理
委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北
京代表处首席代表、董事会秘书。

2007

10
月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总
经理。



穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集
团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。

2001

11
月至今任立信
投资有限公司财务总监。



龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。

2005

9
月至今就职于嘉实基金管理有限
公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。



曾宪政先生
,监事,法学硕士。

1999

7
月至
2003

10
月就职于首钢集团,
2003

10
月至
2008

6
月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。

2008

7
月至今,就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。



宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。

1981

6
月至
1996

10
月任职于中办警卫局。

1996

11
月至
1998

7
月于中国银行海外行管理部任副处长。

1998

7
月至
1999

3
月任博时基金管理公司总经理助理。

1999

3
月至今任职于嘉实基金管
理有限公司,历任督察员和公司
副总经理。



王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通
联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限
公司法律部总监。



邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究
部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。



李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券
金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。



2、基金经理


1
)现任基金经理


颜媛女士,博士,8年证券从业经历。2008年7月至2009年8月,任职于长城基金管理有
限公司,担任行业研究员,2009年9月加入嘉实基金,历任研究部研究员,研究部消费组组
长。2015年3月23日至今任本基金基金经理。



2
)历任基金经理


2015年3月23日至2015年6月19日,陈勤先生任本基金基金经理。


3

股票投资决策委员会



本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼股票
投资业务联席
CIO
邵健先生,公司总经理赵学军先生,股票投资业务联席
CIO
兼研究总监
陈少平女士,助理
CIO
兼股票投资部总监邵秋涛先生,人工智能投资部负责人张自力先生,
资深基金经理邹唯先生、胡涛先生。




4、上述人员之间均不存在近亲属关系。




二、基金托管人

一、基金托管人情况


(一)基本情况


名称:中国建设银行股份有限公司
(
简称:中国建设银行
)


住所:北京市西城区金融大街
25



办公地址:北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼


法定代表人:王洪章


成立时间:
2004

09

17



组织形式:股份有限公司


注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整


存续期间:持续经营


基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字
[1998]12



联系人:田



联系电话:
(010)6759 5096


中国建设银行成立于
1954

10
月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于
2005

10
月在香港联合交易所挂牌上市
(
股票代码
939)
,于
2007

9
月在上海证券交易所挂牌上市
(
股票代码
601939)




2015
年末,本集团资产总额
18.35
万亿元,较上年增长
9.59%
;客户贷款和垫款总额
10.49
万亿元,增长
10.67%
;客户存款总额
13.67
万亿元,增长
5.9
6%
。净利润
2,289
亿元,
增长
0.28%
;营业收入
6,052
亿元,增长
6.09%
,其中,利息净收入增长
4.65%
,手续费及
佣金净收入增长
4.62%
。平均资产回报率
1.30%
,加权平均净资产收益率
17.27%
,成本收入

26.98%
,资本充足率
15.39%
,主要财务指标领先同业。




物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达
1.45
万个,综合营销团队
2.15
万个,综合柜员占比达到
88%
。启动深圳等
8
家分行物理渠
道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。

电子银行主渠
道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达
95.58%
,较上年提升
7.55

百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,
成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。



转型业务快速增长。信用卡累计发卡量
8,074
万张,消费交易额
2.22
万亿元,多项核
心指标继续保持同业领先。金融资产
1,000
万以上的私人银行客户数量增长
23.08%
,客户
金融资产总量增长
32.94%
。非金融企业债务融资工具累计承销
5,316
亿元,承销额市场领
先。资产托管业务规模
7
.17
万亿元,增长
67.36%
;托管证券投资基金数量和新增只数均为
市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算
行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。



2015
年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计
122
项,并独家荣获美国《环球金融》
杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中
国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志
2015
年“世界银行品牌
1000
强”中,
以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志
20
15
年度全球企业
2000
强中位列第
二。



中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、
QFII
托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监
督稽核处等
10
个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工
220
余人。自
2007
年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常
规化的内控工作手段。



(二)主要人员情况


赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工
作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。



张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。




张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设
银行北京
市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业
务管理经验。



黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。



(三)基金托管业务经营情况


作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、
QFII
、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至
2016
年一季度末,中国建设银行已托管
584
只证券投资基金。中国建设银
行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
同。中国建设银行
2009
年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行”。



三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构


1
、直销机构:



1
)嘉实基金管理有限公司直销中心


办公地址


北京市东城区建国门南大街
7
号万豪中心
D

12



电话



010

65
215588


传真



010

65
215577


联系人


赵佳





2
)嘉实基金管理有限公司上海直销中心


办公地址


上海市浦东新区世纪大道
8
号上海国金中心
2

53

09
-
11
单元


电话



021

38789658


传真



021

68880023


联系人


邵琦





3
)嘉实基金管理有限公司
成都分公司



办公地址


成都市高新区交子大道
177
号中海国际中心
A

2
单元
21

04
-
05
单元


电话



028

86202100


传真



028

86202100


联系人


王启明





4
)嘉实基金管理有限公司深圳
分公司


办公地址


深圳市福田区益田路
6001
号太平金融大厦
16



电话



0755

84362200


传真



0755

25870663


联系人


陈寒梦





5
)嘉实基金管理有限公司
青岛分公司


办公地址


青岛市市南区山东路
6
号华润大厦
3101



电话



0532

66777997


传真



0532

66777676


联系人


胡洪峰





6
)嘉实基金管理有限公司
杭州分公司


办公地址


杭州市江干区四季青街道钱江路
1366
号万象城
2

1001A



电话



0571

87759328


传真



0571

88021391


联系人


王振





7
)嘉实基金管理有限公司福州分公司


办公地址


福州市鼓楼区五四路
158
号环球广场
25

04
单元


电话



0591

88013673


传真



0591

88013670


联系人


吴志锋





8
)嘉实基金管理有限公司南京分公司


办公地址


南京市白下区中山东路
288
新世纪广场
A

4202



电话



025

66671118


传真



025

66671100


联系人


徐莉莉





9
)嘉实基金管理有限公司
广州
分公司


办公地址


广州市天河区珠江西路
5
号广州国际金融中心
50

05
-
06A
单元


电话



020

88832125


传真



0
20

81552120


联系人


周炜



2


销机构



(1) 中国工商银行股份有限公司


住所、办公地址


北京市西城区复兴门内大街
55



法定代表人


易会满


联系人


杨菲


传真


010
-
66107914


网址


www.icbc.com.cn


客服电话


95588




(2) 中国银行股份有限公司


办公地址


北京市西城区复兴门内大街
1
中国银行总行办公大楼


注册地址


北京市西城区复兴门内大街
1



法定代表人


田国立


电话



010

66596688


传真



010

66594946


网址


www.boc.cn


客服电话


95566




(3) 中国建设银行股份有限公司


住所


北京市西城区金融大街
25



办公地址


北京市西城区闹市口大街
1
号院
1
号楼长安兴融中心


法定代表人


王洪章


网址


www.ccb.com


客服电话


95533




(4) 交通银行股份有限公司


办公地址


上海市银城中路
188



注册地址


上海市银城中路
188



法定代表人


牛锡明


联系人


张宏革


电话


021

58781234


传真


021

58408483


网址


www.bankcomm.com


客服电话


95559




(5) 招商银行股份有限公司


住所、办公地址


深圳市深南大道
7088
招商银行大厦


法定代表人


李建红


联系人


邓炯鹏


电话



0755

83198888


传真



0755

83195050


网址


www.cmbchina.com


客服电话


95555




(6) 中信银行股份有限公司


住所、办公地址


北京市东城区朝阳门北大街
9



法定代表人


李庆萍


联系人


廉赵峰


网址


bank.ecitic.com


客服电话


95558




(7) 上海浦东发展银行股份有限公司


办公地址


上海市中山东一路
12



注册地址


上海市中山东一路
12



法定代表人


吉晓辉


联系人


高天、虞谷云


电话



021

61618888


传真



021

63604199


网址


www.spdb.com.cn


客服电话


95528




(8) 平安银行股份有限公司



住所、办公地址


广东省深圳市深南东路
5047
号深圳发展银行大厦


法定代表人


肖遂宁


联系人


张青


电话


0755
-
22166118


传真


0755
-
82080406


网址


www.bank.pingan.com


客服电话


95511
-
3

95501




(9) 北京农村商业银行股份有限公司


办公地址


北京市朝阳区朝阳门北大街
16
号元亨大厦


注册地址


北京市朝阳区朝阳门北大街
16
号元亨大厦


法定代表人


王金山


联系人


王薇娜


电话


(010)85605006


传真


(010)85605345


网址


www.bjrcb.com


客服电话


96198




(10) 徽商银行股份有限公司


住所、办公地址


安徽省合肥市安庆路
79
号天徽大厦
A



法定代表人


李宏鸣


联系人


叶卓伟


电话



0551

62667635


传真



0551

62667684


网址


www.hsbank.com.cn


客服电话


4008896588




(11) 江苏银行股份有限公司


住所、办公地址


南京市中华路
26



法定代表人


夏平


联系人


张洪玮


电话


(025)58587036


传真


(025)58587038


网址


www.jsbchina.cn


客服电话


95319




(12) 渤海银行股份有限公司


住所、办公地址


天津市河西区马场道
201
-
205



法定代表人


刘宝凤


联系人


王宏


电话


(022)58316666


传真


(022)58316569


网址


www.cbhb.com.cn


客服电话


400
-
888
-
8811




(13) 深圳农村商业银行股份有限公司


住所、办公地址


广东省深圳市罗湖区深南东路
3038
号合作金融大厦


法定代表人


李伟


联系人


王璇


电话


0755
-
25188269


传真


0755
-
25188785


网址


www.4001961200.com


客服电话


961200(
深圳
)




(14) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司


住所


乌鲁木齐市新华北路
8



办公地址


乌鲁木齐市新华北路
8
号商业银行大厦


法定代表人


农惠臣


联系人


何佳


电话


(0991)8824667


传真


(0991)8824667


网址


www.uccb.com.cn


客服电话


(0991)96518




(15) 烟台银行股份有限公司



住所、办公地址


山东省烟台市芝罘区海港路
25



法定代表人


叶文君


联系人


王淑华


电话


0535
-
6699660


传真


0535
-
6699884


网址


www.yantaibank.net


客服电话


4008
-
311
-
777




(16) 东莞农村商业银行股份有限公司


住所


东莞市东城区鸿福东路
2
号东莞农商银行大厦。



办公地址


东莞市东城区鸿福东路
2
号东莞农商银行大厦


法定代表人


何沛良


联系人


谭少筠


电话


0769
-
22866255


传真


0769
-
22866282


网址


www.drcbank.com?


客服电话


(0769)961122




(17) 天津银行股份有限公司


住所、办公地址


天津市河西区友谊路
15



法定代表人


王金龙


联系人


杨森


电话



022

28405330


传真



022

28405631


网址


www.bank
-
of
-
tianjin.com


客服电话


4006
-
960296




(18) 河北银行股份有限公司


住所、办公地址


石家庄市平安北大街
28



法定代表人


乔志强


联系人


王娟


电话


0311
-
88627587


传真


0311
-
88627027


网址


www.hebbank.com


客服电话


4006129999




(19) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司


办公地址


江苏省昆山市前进东路
828



注册地址


江苏省昆山市前进东路
828



法定代表人


张哲清


联系人


黄怡


电话


0512
-
57379810


传真


0512
-
57370750


网址


www.ksrcb.com


客服电话


0512
-
96079




(20) 成都农村商业银行股份有限公司


办公地址


四川省成都市武侯区科华中路
88



注册地址


四川省成都市武侯区科华中路
88



法定代表人


陈萍


联系人


杨琪


电话


028
-
85315412


传真


028
-
85190961


网址


http://www.cdrcb.com/


客服电话


028
-
962711




(21) 苏州银行股份有限公司


办公地址


江苏省苏州市钟园路
728



注册地址


江苏省苏州市东吴北路
143



法定代表人


王兰凤


联系人


熊志强


电话


0512
-
69868390


传真


0512
-
69868370


网址


www.suzhoubank.com


客服电话


0512
-
96067





(22) 福建海峡银行股份有限公司


办公地址


福建省福州市国货西路
188



注册地址


福建省福州市六一北路
158



法定代表人


郭运濂


联系人


吴白玫


电话


0591
-
87838759


传真


0591
-
87388016


网址


www.fjhxbank.com


客服电话


4008939999




(23) 泉州银行股份有限公司


办公地址


福建省泉州市丰泽区云鹿路
3



注册地址


福建省泉州市丰泽区云鹿路
3



法定代表人


傅子能


联系人


董培姗、王燕玲


电话


0595
-
22551071


传真


0595
-
22578871


网址


http://www.qzccbank.com


客服电话


4008896312




(24) 华融湘江银行股份有限公司


办公地址


湖南省长沙市湘府东路二段
208
号万镜财智中心南栋华融湘江银行


注册地址


湖南省长沙市天心区芙蓉南路
828
号鑫远杰座大厦


法定代表人


张永宏


联系人


杨舟


电话


0731
-
89828900


网址


www.hrxjbank.com.cn


客服电话


0731
-
96599




(25) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司


办公地址


浙江省乐清市城南街道伯乐西路
99



注册地址


浙江省乐清市城南街道伯乐西路
99



法定代表人


高剑飞


联系人


金晓娇


电话


0577
-
61566028


传真


0577
-
61566063


网址


www.yqbank.com


客服电话


4008896596




(26) 贵阳银行股份有限公司


办公地址


贵州省贵阳市中华北路
77



注册地址


贵州省贵阳市中华北路
77



法定代表人


陈宗权


联系人


黎荣荣


电话


18092299120


传真


0851
-
86851953


网址


www.gyccb.cn


客服电话


4001196033




(27) 桂林银行股份有限公司


办公地址


广西桂林市象山区中山南路
76



注册地址


广西桂林市象山区中山南路
76



法定代表人


王能


联系人


周佩玲


传真


0773
-
3851691


网址


www.guilinbank.com.cn


客服电话


4008696299




(28) 天相投资顾问有限公司



办公地址


北京市西城区新街口外大街
28

C

5



注册地址


北京市西城区金融街
19
号富凯大厦
B

701


法定代表人


林义相


联系人


尹伶


电话


010
-
66045529


传真


010
-
66045518


网址


http://www.jjm.com.cn


客服电话


010
-
66045678




(29) 和讯信息科技有限公司


办公地址


北京市朝外大街
22
号泛利大厦
10



注册地址


北京市朝外大街
22
号泛利大厦
10



法定代表人


王莉


联系人


刘洋


传真


8610
-
65884788


网址


www.licaike.com


客服电话


4009200022




(30) 诺亚正行
(
上海
)
基金销售投资顾问有限公司


办公地址


上海市杨浦区昆明路
508
号北美广场
B

12



注册地址


上海市虹口区飞虹路
360

9

3724



法定代表人


汪静波


联系人


张裕


电话


021
-
38509735


传真


021
-
38509777


网址


www.noah
-
fund.com


客服电话


400
-
821
-
5399




(31) 上海好买基金销售有限公司


办公地址


上海市浦东南路
1118
鄂尔多斯国际大厦
903

906



注册地址


上海市虹口区场中路
685

37

4
号楼
449



法定代表人


杨文斌


联系人


张茹


电话


021
-
20613999


传真


021
-
68596916


网址


www.ehowbuy.com


客服电话


4007009665




(32) 上海长量基金销售投资顾问有限公司


办公地址


上海市浦东新区东方路
1267

11



注册地址


上海市浦东新区高翔路
526

2

220



法定代表人


张跃伟


联系人


单丙烨


电话


021
-
20691869


传真


021
-
20691861


网址


www.erichfund.com


客服电话


400
-
089
-
1289




(33) 浙江同花顺基金销售有限公司


办公地址


浙江省杭州市翠柏路
7
号杭州电子商务产业园
2
号楼
2



注册地址


浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903



法定代表人


凌顺平


联系人


林海明


传真


0571
-
86800423


网址


www.5ifund.com


客服电话


4008
-
773
-
772




(34) 上海利得基金销售有限公司


办公地址


上海浦东新区峨山路
91

61

10
号楼
12



注册地址


上海市宝山区蕴川路
5475

1033






法定代表人


李兴春


联系人


曹怡晨


电话


021
-
50583533


传真


021
-
50583633


网址


a.leadfund.com.cn


客服电话


400
-
921
-
7755




(35) 嘉实财富管理有限公司


住所


上海市浦东新区世纪大道
8

B

46

06
-
10
单元


办公地址


上海市浦东新区世纪大道
8

B

46

06
-
10
单元、北京市朝阳区
建国路
91
号金地中心
A

6



法定代表人


赵学军


联系人


景琪


电话


021
-
20289890


传真


021
-
20280110


网址


www.harvestwm.cn


客服电话


400
-
021
-
8850




(36) 宜信普泽投资顾问
(
北京
)
有限公司


办公地址


北京市朝阳区建国路
88

SOHO
现代城
C

1809


注册地址


北京市朝阳区建国路
88

9
号楼
15

1809


法定代表人


戎兵


联系人


魏晨


电话


010
-
52413385


传真


010
-
85894285


网址


www.yixinfund.com


客服电话


400
-
6099
-
200




(37) 众升财富
(
北京
)
基金销售有限公司


办公地址


北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼
3201

3201
单元


注册地址


北京市朝阳区北四环中路
27
号院
5
号楼
3201

3201
单元


法定代表人


李招弟


联系人


高晓芳


电话


010
-
59393923


传真


010
-
59393074


网址


www.wy
-
fund.com


客服电话


400
-
059
-
8888




(38) 深圳腾元基金销售有限公司


办公地址


广东省深圳市福田区金田路
2028
号卓越世纪中心
1
号楼
1806
-
1808



注册地址


广东省深圳市福田区金田路
2028
号卓越世纪中心
1
号楼
1806
-
1808



法定代表人


曾革


联系人


鄢萌莎


电话


0755
-
33376922


传真


0755
-
33065516


网址


www.tenyuanfund.com


客服电话


4006877899




(39) 北京植信基金销售有限公司


办公地址


北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑
10



注册地址


北京市密云县兴盛南路
8
号院
2
号楼
106

-
67


法定代表人


杨纪锋


联系人


吴鹏


电话


010
-
56075718


传真


010
-
67767615


网址


www.zhixin
-
inv.com


客服电话


400
-
680
-
2123




(40) 北京广源达信投资管理有限公司


办公地址


北京市朝阳区望京东园四区
13
号楼浦项中心
B

19






注册地址


北京市西城区新街口外大街
28

C
座六层
605



法定代表人


齐剑辉


联系人


王英俊


电话


010
-
57298634


传真


010
-
82055860


网址


www.niuniufund.com


客服电话


4006236060




(41) 中经北证
(
北京
)
资产管理有限公司


办公地址


北京市西城区北礼士路甲
129

3
号楼创新工场一层
109
-
1


注册地址


北京市西城区北礼士路甲
129



法定代表人


徐福星


联系人


徐娜


电话


010
-
68292940


传真


010
-
68292941


网址


www.bzfunds.com


客服电话


010
-
68292745




(42) 上海汇付金融服务有限公司


办公地址


上海市中山南路
100
号金外滩国际广场
19



注册地址


上海市中山南路
100
号金外滩国际广场
19



法定代表人


冯修敏


联系人


陈云卉


电话


021
-
33323998


传真


021
-
33323837


网址


暂无


客服电话


400
-
820
-
2819




(43) 上海基煜基金销售有限公司


办公地址


上海市杨浦区昆明路
518

A1002



注册地址


上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800

2
号楼
6153

(
上海泰和经
济发展区
)


法定代表人


王翔


联系人


蓝杰


电话


021
-
65370077


传真


021
-
55085991


网址


www.jiyufund.com.cn


客服电话


4008
-
205
-
369




(44) 上海中正达广投资管理有限公司


办公地址


上海市徐汇区龙腾大道
2815

302



注册地址


上海市徐汇区龙腾大道
2815

302



法定代表人


黄欣


联系人


戴珉微


电话


021
-
33768132


传真


021
-
33768132*802


网址


http://www.zzwealth.cn


客服电话


400
-
6767
-
523




(45) 北京乐融多源投资咨询有限公司


办公地址


北京市朝阳区工人体育馆北路甲
2
号盈科中心
B
座裙楼
2



注册地址


北京市朝阳区工人体育馆北路甲
2
号盈科中心
B
座裙楼
2



法定代表人


董浩


联系人


姜颖


电话


13522549431


传真


010
-
65951887


网址


www.jimufund.com


客服电话


400
-
068
-
1176




(46) 上海陆金所资产管理有限公司


办公地址


上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14



注册地址


上海市浦东新区陆家嘴环路
1333

14

09
单元





法定代表人


郭坚


联系人


宁博宇


电话


021
-
20665952


传真


021
-
22066653


网址


www.lufunds.com


客服电话


4008219031




(47) 大泰金石基金销售有限公司


办公地址


上海市浦东新区峨山路
505
号东方纯一大厦
15
楼中心


注册地址


南京市建邺区江东中路
222
号南京奥体中心现代五项馆
2105



法定代表人


袁顾明


联系人


朱海涛


电话


15921264785


传真


021
-
20324199


网址


http://www.dtfunds.com


客服电话


400
-
928
-
2266




(48) 珠海盈米财富管理有限公司


办公地址


广东省广州市海珠区琶洲大道东
1
号保利国际广场南塔
12

B1201
-
1203


注册地址


广东省珠海市横琴新区宝华路
6

105

-
3491


法定代表人


肖雯


联系人


黄敏嫦


电话


020
-
89629019


传真


020
-
89629011


网址


www.yingmi.cn


客服电话


020
-
89629066




(49) 中证金牛
(
北京
)
投资咨询有限公司


办公地址


北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区
A

5



注册地址


北京市丰台区东管头
1

2
号楼
2
-
45



法定代表人


彭运年


联系人


仲甜甜


电话


010
-
59336492


传真


010
-
59336510


网址


www.jnlc.com/


客服电话


010
-
59336512




(50) 东海期货有限责任公司


办公地址


上海市浦东新区东方路
1928
东海证券大厦
8



注册地址


江苏省常州市延陵西路
23

25

27

29



法定代表人


陈太康


联系人


李天雨


电话


021
-
68757102


传真


021
-
68757102


网址


www.qh168.com.cn


客服电话


95531/4008888588




(51) 中信建投证券股份有限公司


住所


北京市朝阳区安立路
66

4
号楼


办公地址


北京市朝阳门内大街
188



法定代表人


王常青


联系人


权唐


电话



010

65183880


传真



010

65182261


网址


www.csc108.com


客服电话


400
-
8888
-
108




(52) 国信证券股份有限公司


注册地址


深圳市罗湖区红岭中路
1012
国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人


何如


联系人


周杨


电话


0755
-
82130833


传真


0755
-
82133952





网址


www.guosen.com.cn


客服电话


95536




(53) 中信证券股份有限公司


住所、办公地址


北京市朝阳区亮马桥路
48
中信证券大厦


法定代表人


张佑君


联系人


郑慧


电话


010
-
60834817


网址


www.cs.ecitic.com


客服电话


95558




(54) 中国银河证券股份有限公司


住所、办公地址


北京市西城区金融大街
35
号国际企业大厦
C



法定代表人


陈共炎


联系人


田薇


电话


(010)66568430


传真


010
-
66568990


网址


www.chinastock.com.cn


客服电话


400
-
8888
-
888




(55) 中信证券(山东)有限责任公司


住所、办公地址


青岛市崂山区深圳路
222
号青岛国际金融广场
1
号楼


法定代表人


杨宝林


联系人


吴忠超


电话



0532

85022326


传真



0532

85022605


网址


www.citicssd.com


客服电话


95548




(56) 长城证券股份有限公司


住所、办公地址


深圳市福田区深南大道
6008
号特区报业大厦
14

16

17



法定代表人


黄耀华


联系人


刘阳


电话


(0755)83516289


传真


(0755)83515567


网址


www.cgws.com


客服电话


4006666888

(0755)33680000




(57) 光大证券股份有限公司


住所、办公地址


上海市静安区新闸路
1508



法定代表人


薛峰


联系人


刘晨、李芳芳


电话



021

22169999


传真



021

22169134


网址


www.ebscn.com


客服电话


4008888788

10108998




(58) 广州证券股份有限公司


住所、办公地址


广州市天河区珠江新城珠江西路
5
号广州国际金融中心
19

20



法定代表人


邱三发


联系人


林洁茹


电话


020
-
88836999


传真


020
-
88836654


网址


www.gzs.com.cn


客服电话



020

961303




(59) 华安证券股份有限公司


办公地址


安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198



注册地址


安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198



法定代表人


李工


联系人


甘霖、钱欢


电话


55165161821


传真


55165161672





网址


www.hazq.com


客服电话


96518

4008096518




(60) 中泰证券股份有限公司


住所、办公地址


山东省济南市市中区经七路
86



法定代表人


李玮


联系人


许曼华


电话


021
-
20315290


网址


www.zts.com.cn


客服电话


95538




(61) 第一创业证券股份有限公司


住所、办公地址


深圳市福田区福华一路
115
号投行大厦
20



法定代表人


刘学民


联系人


毛诗莉


电话


(0755)23838750


传真


(0755)25838701


网址


www.firstcapital.com.cn


客服电话


95358




(62) 中航证券有限公司


住所、办公地址


南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619
号国际金融大厦
A

41



法定代表人


杜航


联系人


戴蕾


电话



0791

86768681


传真



0791

86770178


网址


www.avicsec.com


客服电话


400
-
8866
-
567




(63) 华福证券有限责任公司


住所


福州市五四路
157
号新天地大厦
7

8



办公地址


福州市五四路
157
号新天地大厦
7

10



法定代表人


黄金琳


联系人


张腾


电话



0591

87383623


传真



0591

87383610


网址


www.hfzq.com.cn


客服电话



0591

96326




(64) 联讯证券股份有限公司


办公地址


广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼


注册地址


广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼


法定代表人


徐刚


联系人


彭莲


电话


0752
-
2119700


传真


0752
-
2119660


网址


www.lxsec.com


客服电话


95564




(65) 宏信证券有限责任公司


办公地址


四川成都市人民南路
2

18
号川信大厦
10



注册地址


四川成都市人民南路
2

18
号川信大厦
11



法定代表人


吴玉明


联系人


刘进海


电话


028
-
86199278


传真


028
-
86199382


网址


www.hxzq.cn


客服电话


4008366366




(66) 渤海证券股份有限公司


住所


天津经济技术开发区第二大街
42
号写字楼
101



办公地址


天津市南开区宾水西道
8






法定代表人


杜庆平


联系人


王兆权


电话



022

28451861


传真



022

28451892


网址


www.bhzq.com


客服电话


4006515988




(67) 东吴证券股份有限公司


住所、办公地址


苏州工业园区星阳街
5



法定代表人


范力


联系人


方晓丹


电话


(0512)65581136


传真


(0512)65588021


网址


www.dwzq.com.cn


客服电话


95330




(68) 信达证券股份有限公司


住所、办公地址


北京市西城区闹市口大街
9
号院
1
号楼


法定代表人


高冠江


联系人


唐静


电话



010

63081000


传真



010

63080978


网址


www.cindasc.com


客服电话


95321




(69) 上海证券有限责任公司


住所、办公地址


上海市四川中路
213
号久事商务大厦
7



法定代表人


李俊杰


联系人


邵珍珍


电话


(021)53686888


传真


(021)53686100
-
7008


网址


www.962518.com


客服电话


(021)962518

4008918918




(70) 新时代证券有限责任公司


住所、办公地址


北京市海淀区北三环西路
99
号院
1
号楼
15

1501


法定代表人


刘汝军


联系人


孙恺


电话



010

83561149


传真



010

83561094


网址


www.xsdzq.cn


客服电话


4006989898




(71) 大同证券有限责任公司


住所


大同市城区迎宾街
15
号桐城中央
21



办公地址


山西省太原市长治路
111
号山西世贸中心
A

F12

F13


法定代表人


董祥


联系人


薛津


电话



0351

4130322


传真



0351

4130322


网址


www.dtsbc.com.cn


客服电话


4007121212




(72) 国联证券股份有限公司


办公地址


江苏省无锡市太湖新城金融一街
8
号国联金融大厦
702


注册地址


江苏省无锡市县前东街
168
号国联大厦
6



法定代表人


雷建辉


联系人


沈刚


电话


0510
-
82831662


传真


0510
-
82830162


网址


www.glsc.com.cn


客服电话


95570




(73) 平安证券有限责任公司



住所


深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20



办公地址


深圳市福田中心区金田路
4036
号荣超大厦
16
-
20

(518048)


法定代表人


詹露阳


联系人


石静武


电话


021
-
38631117


传真


021
-
58991896


网址


http://www.pingan.com


客服电话


95511

8




(74) 国海证券股份有限公司


住所、办公地址


广西桂林市辅星路
13



法定代表人


张雅锋


联系人


牛孟宇


电话


0755
-
83709350


传真


0755
-
83700205


网址


www.ghzq.com.cn


客服电话


95563
(全国)




(75) 东莞证券股份有限公司


住所、办公地址


东莞市莞城区可园南路
1
号金源中心
30



法定代表人


张运勇


联系人


苏卓仁


电话



0769

22112062


传真



0769

22119423


网址


www.dgzq.com.cn


客服电话



0769

961130




(76) 国都证券股份有限公司


住所、办公地址


北京市东城区东直门南大街
3
号国华投资大厦
9

10



法定代表人


常喆


联系人


黄静


电话



010

84183389


传真


(010)84183311
-
3389


网址


www.guodu.com


客服电话


400
-
818
-
8118




(77) 东海证券股份有限公司


住所、办公地址


江苏省常州市延陵西路
23
号投资广场
18



法定代表人


赵俊


联系人


王一彦


电话


(021)20333333


传真


(021)50498825


网址


www.longone.com.cn


客服电话


95531;400
-
888
-
8588




(78) 金元证券股份有限公司


住所


海南省海口市南宝路
36
号证券大厦
4



办公地址


深圳市深南大道
4001
号时代金融中心
17



法定代表人


王作义


联系人


马贤清


电话


(0755)83025022


传真


(0755)83025625


网址


www.jyzq.cn


客服电话


400
-
8888
-
228




(79) 西部证券股份有限公司


住所、办公地址


陕西省西安市东新街
232
号信托大厦
16
-
17



法定代表人


刘建武


联系人


梁承华


电话


(029)87416168


传真


(029)87406710


网址


www.westsecu.com


客服电话


95582




(80) 华龙证券有限责任公司



住所、办公地址


甘肃省兰州市城关区东岗西路
638
号财富中心


法定代表人


李晓安


联系人


李昕田


电话



0931

4890208


传真



0931

4890628


网址


www.hlzqgs.com


客服电话



0931

96668

4006898888




(81) 华鑫证券有限责任公司


住所、办公地址


深圳市福田区金田路
4018
号安联大厦
28

A01

B01

b
)单元


法定代表人


洪家新
?


联系人


孔泉


电话



0755

82083788


传真



0755

82083408


网址


www.cfsc.com.cn


客服电话



021

32109999


029

68918888




(82) 江海证券有限公司


住所、办公地址


黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56



注册地址


黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56



法定代表人


孙名扬


联系人


刘爽


电话


0451
-
85863719


传真


0451
-
82287211


网址


www.jhzq.com.cn


客服电话


400
-
666
-
2288




(83) 国金证券股份有限公司


住所、办公地址


成都市东城根上街
95



法定代表人


冉云


联系人


金喆


电话



028

86690126


传真



028

86690126


网址


www.gjzq.com.cn


客服电话


4006600109




(84) 天风证券股份有限公司


办公地址


湖北省武汉市武昌区中南路
99
号保利广场
A

37



注册地址


湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
2
号高科大厦四楼


法定代表人


余磊


联系人


崔成


电话


027
-
87610052


传真


027
-
87618863


网址


www.tfzq.com


客服电话


4008005000




(85) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


办公地址


北京市西城区广安门外大街
28
号富卓大厦
A

7



注册地址


深圳市福田区华强北路赛格科技园
4

10

1006#


法定代表人


张彦


联系人


文雯


电话


010
-
83363101


传真


010
-
83363072


网址


8.jrj.com.cn


客服电话


400
-
118
-
1166




(86) 蚂蚁
(
杭州
)
基金销售有限公司


办公地址


浙江省杭州市西湖区万塘路
18
号黄龙时代广场
B

6F


注册地址


杭州市余杭区仓前街道文一西路
1218

1

202



法定代表人


陈柏青


联系人


韩爱彬





电话


021
-
60897840


传真


0571
-
26697013


网址


http://www.fund123.cn/


客服电话


4000
-
766
-
123




(87) 北京汇成基金销售有限公司


办公地址


北京市海淀区中关村大街
11

11

1108


注册地址


北京市海淀区中关村大街
11

11

1108


法定代表人


王伟刚


联系人


丁向坤


电话


010
-
56282140


传真


010
-
62680827


网址


www.fundzone.cn


客服电话


400
-
619
-
9059




(88) 北京新浪仓石基金销售有限公司


办公地址


北京市海淀区西北旺东路
10
号院西区
8
号楼新浪总部大厦


注册地址


北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期
(
西扩
)N
-
1

N
-
2
地块新浪
总部科研楼
5

518



法定代表人


李昭琛


联系人


付文红


电话


010
-
62676405


传真


010
-
62676582


网址


http://www.xincai.com/


客服电话


010
-
62675369




(89) 上海万得投资顾问有限公司


办公地址


上海市浦东新区福山路
33
号建工大厦
8



注册地址


中国
(
上海
)
自由贸易试验区福山路
33

11

B



法定代表人


王廷富


联系人


姜吉灵


电话


021
-
68882280


传真


021
-
68882281


客服电话


400
-
821
-
0203




(90) 凤凰金信
(
银川
)
投资管理有限公司


办公地址


北京市朝阳区紫月路
18
号院
朝来高科技产业园
18
号楼


注册地址


宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路
142

14

1402
办公用房


法定代表人


程刚


联系人


张旭


电话


010
-
58160168


传真


010
-
58160173


网址


http://www.fengfd.com/


客服电话


400
-
810
-
55919




(91) 北京蛋卷基金销售有限公司


办公地址


北京市朝阳区望京
SOHO

2 B

2507


注册地址


北京市朝阳区望京
SOHO

2 B

2507


法定代表人


钟斐斐


联系人


袁永姣


电话


010
-
61840688


传真


010
-
61840699


网址


www.ncfjj.com


客服电话


4000
-
618
-
518







(二)
登记
机构


名称


嘉实基金管理有限公司





住所


中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
8
号上海国金中心二期
53

09
-
11
单元


办公地址


北京市建国门北大街
8
号华润大厦
8



法定代表人


邓红国


联系人


彭鑫


电话



010

6521558
8


传真



010

65185678




(三)出具法律意见书的律师事务所


名称


上海市
源泰
律师事务所


住所、办公地址


上海市浦东新区浦东南路
256
华夏银行大厦
14



负责人


廖海


联系人


范佳斐


电话



021

51150298
-
8
27


传真



021

51150398


经办律师


刘佳、
范佳斐




(四)审计基金财产的会计师事务所


名称


普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所


上海市浦东新区
陆家嘴环路
1318

星展银行大厦
6



办公地址


上海市黄浦区湖滨路
202
号企业天地
2
号楼普华永道中心
11



法定代表人


李丹


联系人


张勇

电话



021

23238888


传真



021

23238800


经办注册会计师


许康玮、
张勇







四、基金的名称


本基金名称:嘉实新消费股票型证券投资基金





五、基金的类型


本基金类型:
股票型证券投资基金,
契约型开放式





六、基金的投资目标



本基金优选消费行业股票,在严格控制投资风险的条件下,力争获得超越业绩比较基准
的投资回报




七、基金的投资范围


本基金投资于依法发行或上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。具体包括:股票(包含中小板、创业板及其他依法发行、上市的股
票),股指期货、权证,债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含
分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债、
可交换公司债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金,以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。



如法律法规或监管机构以后允许基金
投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。



基金的投资组合比例为:
股票资产占基金资产的比例为
80%
-
95%
,投资于消费行业相关
的股票占非现金资产的比例不低于
80%
;在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基
金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%
;股指期货、权
证及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。







八、
基金的投资策略


本基金为股票型基金,淡化大类资产配置,主要通过消费行业子行业间的灵活配置和
行业内个股的精选实现基金资产的保值增值。



1
、股票投资策略


创新能够带来新的市场机会,增加新的消费需求,本基金将侧重于消费行业中的新方
向和新领域,并寻找具有战略眼光、能够准确把握新的商业机会或者存在新的变化、具备较
强竞争力的企业。




1

消费行业股票的界定


本基金所指的消费行业包括消费品和消费服务行业,消费品指满足人们物质和文化需
求的社会产品,消费服务指以劳动形式提供的为满足消费者某种需求的活动。消费行业主要
食品饮料、医疗保健、农林牧渔、家用电器、商贸服务、轻工制造、纺织家居和餐饮旅游、
文体娱乐等行业组成。食品饮料行业主要包括食品加工、软饮料和酒类制造等;医疗保健行
业主要包括化学原料药、化学制药、中药、生物制品、医药商业、医疗器械和医疗服务行业
等;农林牧渔行业主要包括种植业、渔业、林业、饲料、农产品加工、农业综合、畜禽养殖、



动物保健行业和农业信息化等;家用电
器行业主要包括白色家电和视听器材行业等;商贸服
务行业主要包括零售、商业服务和贸易行业等;轻工制造行业主要包括家用轻工、包装印刷
和其他轻工制造行业;纺织家居行业包括纺织服装、办公用品、休闲用品、家用家居行业;
餐饮旅游行业主要包括景点、酒店、旅游综合、餐饮和其他休闲服务行业等;文体娱乐行业
主要包括教育、体育、博彩、传媒等行业。



本基金定义的消费行业股票包括:
1
)以食品饮料、医疗保健、农林牧渔、家用电器、
商贸服务、轻工制造、纺织家居和餐饮旅游、文体娱乐等行业为主营业务或贡献主要利润的
公司股票;
2
)当前非主营业务提
供的产品或服务隶属于以上行业,且未来这些产品或服务
有可能成为主要利润来源的公司股票;
3
)对于以上行业之外的其他行业,虽然可能目前未
被划入消费行业,但是行业发展催生出实际消费需求并带动相关行业的发展,本基金也可以
把其行业内的公司股票纳入到消费行业股票的范畴中。




2
)消费行业子行业配置策略


本基金将从行业成长性和空间、行业景气度和行业估值水平等三个维度来对消费行业
各子行业进行研究分析,并在此基础上实现组合在各消费行业子行业之间的合理配置和灵活
调整。




3
)个股投资策略


消费行业内的公司因所处子行业不同需要通过
不同的投资逻辑进行筛选,因此在个股
选择上本基金采用定性和定量相结合的方法。



1
)定性分析主要包括:公司的商业模式、治理结构、竞争优势、行业前景、资本运作
能力(包括收购、兼并能力)等。



商业模式
——
从企业价值定位和目标市场、企业资源和能力、盈利方式等方面判断企
业持续稳定增长和扩张潜力,寻找商业模式独特、适应现代消费趋势、改变传统竞争格局而
实现快速发展的企业。



治理结构
——
通过研究公司内部组织结构的激励机制以及权力的相互制衡,寻找具有
治理结构改善带来发展加速的公司。



竞争优势
——
从品牌、产品、渠道、管理团队等方
面寻找行业中的优势公司。



行业前景
——
从行业生命周期、行业规模及增长速度、行业竞争格局等方面进行研判
和比较分析,重点关注国家政策支持、人口老龄化、生活方式变化受益行业中的优质企业。



资本运作能力(包括收购、兼并能力)
——
具有资金优势,能通过整体上市、并购重
组等方式实现外延式扩张的企业,以及具有被并购价值、资产或品牌价值明显、被并购后能



出现经营改善、利润水平提升的公司。



2
)定量分析主要包括:
P/E

P/B
、主营业务收入增长率等,并强调绝对估值(
DCF

DDM

NAV
等)和相对估值(
P/B

P/E

/P/C
F

PEG

EV/EBITDA
等)的结合。



2
、债券投资策略


本基金在债券投资方面,通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期控制和结构分布策略为主,以收
益率曲线策略、利差策略等为辅,构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。



3
中小企业私募债券投资策略


本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制,通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制,严格控制风险,对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风险
敞口和信用风险敞口变化进行风险评估,并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产流动
性造成的影响,通过信用研究和流动性管理后,决定投资品种。



基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。



4
、衍生品投资策略


本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关
法律法规的约束,合理利用股指期货、
权证等衍生工具,利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值,控
制下跌风险,实现保值和锁定收益。



5
、风险管理策略


本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如
Barra
多因子模型、风险预算模型等,并结合
公司现有的风险管理流程,在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险,并通过调整投
资组合的风险结构,来优化基金的风险收益匹配。



6.
投资决策依据和决策程序



1
)投资决策依据


1
)法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金合同的
有关规定。



2
)宏观经济和上市公司的基本面数据。



3
)投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内,
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。




2
)投资决策程序



1
)公司研究部通过内部独立研究,并借鉴其他研究机构的研究成果,形成宏观、政策、
投资策略、行业和上市公司等分析报告,为投资决策委员会和基金经理提供决策依据。



2
)投资决策委员会定期和不定期召开会议,根据本基金投资目标和对市场的判断决定
本计划的总体投资策略,审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。



3
)在既定的投
资目标与原则下,根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型,由基
金经理选择符合投资策略的品种进行投资。



4
)独立的交易执行:本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能,保证
基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。



5
)动态的组合管理:基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化,结合本基金的
现金流量情况,以及组合风险和流动性的评估结果,对投资组合进行动态的调整,使之不断
得到优化。



6
)风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控,并授权风险控制
小组进行日常跟踪,出具风险分析报告。监察稽核部对本基金投资过程进行日常监督。






九、基金的业绩比较基准


中证内地消费主题指数收益率×
95%+
中债总指数收益率×
5%


中证内地消费主题以中证
800
指数样本股作为样本空间,包括可选消费和主要消费,涵
盖全市场消费行业股票中的较好投资标的。



如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。






十、
基金的风险收益特征


本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其
预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。






十一、
基金的投资组合报告


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



基金托管人中国
建设
银行股份有限公司根据本基金合同规定,于
2017

1

16

复核



了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。



本投资组合报告所载数据截至
2016

12

31



报告期末



,本报告所列财务数
据未经审计。



1. 报告期末基金资产组合情况

序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例(
%



1


权益投资


1,457,497,628.51


88.78





其中:股票


1,457,497,628.51


88.78


2


基金投资


-


-


3


固定收益投资


-


-





其中:债券


-


-






资产支持证券


-


-


4


贵金属投资


-


-


5


金融衍生品投资


-


-


6


买入返售金融资产


-


-





其中:买断式回购的买入返售
金融资产


-


-


7


银行存款和结算备付金合计


183,672,586.25


11.19


8


其他资产


478,897.93


0.03


9


合计


1,641,649,112.69


100.00







2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码


行业类别


公允价值(元)


占基金资产净值比例
(%)


A


农、林、牧、渔业


39,403,705.31


2.41


B


采矿业


-


-


C


制造业


1,107,069,706.40


67.61


D


电力、热力、燃气及水生产和供应



37,917.66


0.00


E


建筑业


15,592.23


0.00


F


批发和零售业


230,996,144.81


14.11


G


交通运输、仓储和邮政业


-


-


H


住宿和餐饮业


-


-


I


信息传输、软件和信息技术服务业


16,690,740.20


1.02


J


金融业


-


-


K


房地产


-


-


L


租赁和商务服务业


-


-


M


科学研究和技术服务业


33,745,311.60


2.06





N


水利、环境和公共设施管理业


-


-


O


居民服务、修理和其他服务业


-


-


P


教育


-


-


Q


卫生和社会工作


29,538,510.30


1.80


R


文化、体育和娱乐业


-


-


S


综合


-


-





合计


1,457,497,628.51


89.01







3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细





股票代码


股票名称


数量(股)


公允价值(元)


占基金资产净值
比例(%)


1


000963


华东医药


1,455,689


104,911,506.23


6.41


2


000651


格力电器


4,194,900


103,278,438.00


6.31


3


000858







2,653,307


91,486,025.36


5.59


4


600298


安琪酵母


4,314,409


76,882,768.38


4.70


5


000333


美的集团


2,717,777


76,559,778.09


4.68


6


000028


国药一致


1,002,601


67,074,006.90


4.10


7


600887


伊利股份


3,483,000


61,300,800.00


3.74


8


600079


人福医药


3,000,544


59,860,852.80


3.66


9


002462


嘉事堂


1,350,976


59,010,631.68


3.60


10


600872


中炬高新


3,660,640


51,541,811.20


3.15







4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

报告期末,本基金未持有债券。



5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

报告期末,本基金未持有债券。



6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

报告期末,本基金未持有资产支持证券。



7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

报告期末,本基金未持有贵金属投资。



8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

报告期末,本基金未持有权证。




9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与股指期货交易。



10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

报告期内,本基金未参与国债期货交易。



11. 投资组合报告附注

(1)






报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日
前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。



(2)






本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。



(3) 其他资产构成






序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


344,010.78


2


应收证券清算款


-


3


应收股利


-


4


应收利息


38,793.11


5


应收申购款


96,094.04


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


478,897.93







(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细






报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。






(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明










股票代码


股票名称


流通受限部分的
公允价值
(

)


占基金资产
净值比例

%



流通受限情况说



1


002462


嘉事堂


59,010,631.68


3.60


重大事项停牌







十二、
基金的业绩



基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


1

本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较


阶段


净值增
长率①


净值增长
率标准差



业绩比较基
准收益率③


业绩比较基
准收益率标
准差④


①-③


②-④


2015

3

23
日(基金
合同生效日)

2015

12

31



1.40%


2.58%


2.32%


2.48%


-
0.92%


0.10%


2016



-
4.73%


1.43%


-
5.53%


1.42%


0.80%


0.01%




2

自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较




图:嘉实新消费股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2015年3月23日至2016年12月31日)


注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起
6
个月内为建仓期,建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同(十二(二)投资范围和(四)投资限制)的
有关约定。






十三、基金的费用与税收


(一)与基金运作有关的费用


1

基金费用的种类



1

基金管理人的管理费;



2

基金托管人的托管费;



3

《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;



4

《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费
、仲裁费和
诉讼费;



5

基金份额持有人大会费用;



6

基金的证券
、期货
交易费用;



7

基金的银行汇划费用;



8

按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



2

基金费用计提方法、计提标准和支付方式



1

基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.5
%
年费率计提。管理费的计算方法如下:


H


1.5

当年天数


H
为每日应计提的基金管理费


E
为前一日的基金资产净值


基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,
由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初
5
个工作日内、按照指定的账户路径进行
资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。

若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付
的,顺延至最近可支付日支付





2

基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25
%
的年费率计提。托管费的计算方法如
下:


H


0.25

当年天数


H
为每日应计提的基金托管费



E
为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,
由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初
5
个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。

若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付
的,顺延至最近可支付日支付




上述

1

基金费用的种类中第

3



8

项费用


,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



3

不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用:



1

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;



2

基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;



3

《基金合同》生效前的相关费用;



4

其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



(二)
与基金销售有关的费用

1、申购费

本基金基金份额
前端
申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率
越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体如下:

申购金额(含申购费)


申购费率


M<100
万元


1.5%


100
万元≤
M

2
00
万元


1.0%


200万元≤M<500万元


0.6%


M≥500万元


按笔收取,单笔
1000





个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其
申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的0.6%,但中国银行长城借记卡、中国
农业银行借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投
资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一
优惠为申购金额的0.6%。优惠后费率如果低于0.6%,则按0.6%执行。基金招募说明书及
相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网


上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。


本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金财产。




2、赎回费

本基金对基金份额收取赎回费,在投资者赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费率按
照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的赎回费率越低。


本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的
赎回费,对持续持有期大于等于7天少于30日的投资人收取0.75%的赎回费,并将上述赎回费
全额计入基金财产;对持续持有期大于等于30天少于90天的投资人收取0.5%的赎回费,并将
赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期大于等于90天少于180天的投资人收取0.5%
的赎回费,并将赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期大于等于180天少于365天的
投资人收取0.5%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产;对持续持有期大于等于365
天少于730天的投资人收取0.25%的赎回费,将赎回费总额的25%计入基金财产。


本基金基金份额的赎回费率具体如下:

持有期限(T)

赎回费率

T<7天

1.5%

7天≤T<30天

0.75%

30天≤T<365天

0.5%

365天≤T<730天

0.25%

T≥730天

0



基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。


基金销售机构可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。


3、转换费

本基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成:



通过代销机构办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)


转出基金有赎回费用的
,
收取该基金的赎回费用。从低申购费用基金向高申购费用基金



转换时
,
每次收取申购补差费用;从高申购费用基金向低申购费用基金转换时
,
不收取申购补
差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额进行补差。



②通过直销(直销柜台及网上直销)办理基金转换业务(“前端转前端”的模式)


转出基金有赎回费用的
,
收取该基金的赎回费用。从
0
申购费用基金向非
0
申购费用基
金转换时
,
每次按照非
0
申购费用基金申购费用收取申购补差费;非
0
申购费用基金互转时,
不收取申购补差费用。



通过网上直销办理转换业务的,转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优惠
费率执行。



③通过网上直销系统办理基金转换业务(“后端转后端”模式)


1
)若转出基金有赎回费,则仅收取转出基金的赎回费;



2
)若转出基金无赎回费,则不收取转换费用。






转出基金有赎回费用的
,
收取该基金的赎回费用。收取的赎回费归入基金财产的比例不
得低于转出基金的基金合同及招募说明书的相关约定。



基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情
况调整基金转换费率,
调整后的基金转换费率应及时公告。



注1:2015年7月22日起, 嘉实安心货币单日单个基金账户的累计申购(含转入及定投)
金额不得超过200万元;自2015年11月16日起,嘉实中证中期企业债指数(LOF)单日单
个基金账户累计申购(或转入、定投)不超过2000万元;2016年4月5日起,嘉实信用债
券单日单个基金账户的累计申购(含转入及定投)金额不得超过500万元;2016年7月11
日起,丰益纯债单个开放日每个基金账户的累计申购(含转入)金额不得超过500万元;2016年8月8日起,嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金单个开放日每个基金账户的累
计申购(含转换转入、定投)的金额不得超过10万元,嘉实新常态灵活配置混合型证券投
资基金单个开放日每个基金账户的累计申购(含转换转入、定投)的金额不得超过1万元;
2016年9月30日起,嘉实增强收益定期债券单个开放日每个基金账户的累计申购(含转入)
金额不得超过1万元;2016年11月9日起,嘉实纯债债券型单个开放日每个基金账户的累
计申购(含转入及定投)的金额不得超过1万元;2016年11月17日起,嘉实超短债债券
单个开放日每个基金账户的累计申购(含转入)金额不得超过5000万元;自2016年12月
2日起,嘉实多元收益债券型证券投资基金单个开放日每个基金账户的累计申购(含转入及
定投)金额不得超过1万元;2017年04月06日起,嘉实周期优选混合、嘉实逆向策略股


票单日单个基金账户累计申购(或转入)不超过200万元;自2017年4月19日起,嘉实快
线货币A单个开放日每个基金账户的累计申购(含转入及定投)A类基金份额的金额不得超
过1亿元;嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实对冲套利定期混合、
嘉实丰益信用定期债券、嘉实增强收益定期债券为定期开放,在封闭期内无法转换。具体请
参见嘉实基金网站刊载的相关公告。



2

2013

4

9
日,本公司
发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并实施费率优惠的
公告》,自
2013

4

12
日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下
31
只基金产品的后端收费
模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的
后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通后端收费模式。现根据业务发
展,自
2015

5

25
日起,增加开通本基金的后端收费模式。投资者选择后端收费模式的基金,
其申购、赎回、转换等费率及费率优惠和业务规则,执行
2013

4

9
日本公司发布的《关于
网上直销开通基金后端收
费模式并实施费率优惠的公告》。



本基金优惠后的费率见下表:


持有期限(
T



基金网上直销
后端申购优惠费率


0


0.20%


1


T<3



0.10%


T

3



0.00%







基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基
金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本
基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了
更新。主要更新内容如下:

1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。


2.在“三、基金管理人”部分:更新了基金管理人的相关信息。


3.在“四、基金托管人”部分:更新了基金托管人的相关信息。


4.在“五、相关服务机构”部分:更新相关代销机构信息。


5.在“八、基金份额的申购与赎回”部分:更新了基金转换的内容。


6.在“九、基金的投资”部分:补充了本基金最近一期投资组合报告内容。



7.“十、基金的业绩”:基金业绩更新至2016年12月31日。


8.在“二十二、其他应披露事项”部分:列示了本基金自2016年9月23日至2017年3月
23日相关临时公告事项。






嘉实基金管理有限公司

2017年5月5日




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